笔记 – 香港公司法（9.董事）
笔记 - 香港公司法（9.董事）9.1 委任董事
公司的首任董事在提交登记处的创立文件中列明（s453-454），并需要被委任者的书面同意（s74）。
公众公司和担保有限公司至少需要2名董事，私人公司可以只有1名董事。对于只有1名成员，且该成员为其唯一董事的私人公司，其可以（不论章程要求）提名一名18岁以上的自然人作为reserve director，并在公司董事死亡时代理其职责。reserve director的提名和信息需提交处长（s455）。
法人团体只能担任私人公司（且不属于包含上市公司的集团成员）的董事，并且公司至少有1名自然人董事（s456、457）。
如果公司没有委任足够数目的董事，处长可以要求公司按照有关要求委任一名或多名董事（s458），该要求必须包括：公司违反的法定规则，公司执行的限期（1-3个月，s458），并提醒违反为犯罪。
后续的董事委任由成员大会通过普通决议案决定。如果是公众公司或担保有限公司，董事选举的动议必须分项表决，除非提前由成员大会全体通过（无否决票）允许合并表决，否则不论是否有反对，决议均为无效。公众公司的董事应当在第一次AGM时全体退任，并在后续每年退任三分之一（art 23-25）。委任和退任的记录需在15日内送交处长登记（s645(1)）。
法律对董事没有specific qualifications的要求。然而，– 年龄：董事必须至少年满18周岁（s459(1)）；– 破产情况：未获解除破产者（an undischarged bankrupt）不得担任董事或参与经营，除非向破产管理署署长（Official Receiver）发出意向通知，并随后获得裁定其破产的法庭许可（s480）；– Disqualify order：如果法庭disqualify某人担任董事的资格，其时长最多为5年、10年和15年（Magistrate, District Court, High Court），一般会比这更短，但最少为一年（in the case of unfitness）。一般可能包括：– 涉及欺诈、不诚实罪行，或是在公司成立、组建、管理、接管或清算中被判serious offence的不得担任董事（Cap 32 s168E）；– 持续违背《公司条例》要求提交return、account或其他文件到处长的要求（Cap 32 s168F）；– 在清盘中欺诈，或涉及fraudulent trading（Cap 32 s168G）；– 由于其作为董事的行为导致公司破产（Cap 32 s168H）。
公司章程还可以做其他的限制：根据art 27，如果被禁止担任董事、破产、无民事行为能力、连续未经同意不出席会议6个月、被普通决议案卸任等，就不再担任董事。
如果由于罢免等原因出现期中空缺，根据Model Articles，董事有权安排填补。然而，由董事会委任的董事需在下一次AGM或会计期间结束后9个月内退任重选。
art 2向董事给予了一般权限（general authority to exercise all the powers of the company），并受art 3的规限（成员可以通过特别决议要求或禁止董事做出某特定行动）。要注意的是，被授予权力的是董事会，而不是个别董事，尽管董事会一般可以委任权力给委员会或managing director。
art 33规定公众公司可以委任一名或多名董事为managing director（常务董事），并将公司管理权委任给该人。即使没有正式委任，某人也可被判定为”shadow director” （并不声称自己为董事）/ “de facto director”（以董事身份行事，尽管没有正式委任）而需负担有关责任。
董事的名字、地址（住宅和通讯）、国籍、ID/护照号需在登记办公地点保管（s643）。
董事如与公司有相当分量的（material）交易、安排、合约等利害关系，就必须尽早在董事会上予以声明，或是作出书面通知（s536-538）。对于公众公司，披露义务还会延伸到董事的“有关连的实体”，即（s486）：董事的家庭成员、同居俨如配偶者及其未成年儿女、董事的关连法团、受托人、合作伙伴等。然而，如果董事不知悉有关利害关系，或是与其服务合约有关，则不需要披露。
董事的任何酬劳或benefits均需得到成员或章程的批准或授权（Guinness v Saunders [1988]，章程中任何对薪酬支付的规定都必须被严格遵守，并且董事对公司有信义义务（9.3节）而应当避免利益冲突）。董事的remuneration应当由成员大会确定（art 28）。成员大会还可批准（”prescribed approval”，订明批准）向董事的贷款（s496），或是向控股公司董事的贷款（需要两者的成员大会审批，s500-504）。
对于“指明公司”（specified company，即公众公司或公众公司的附属公司），还受到一些进一步的限制，例如在向董事或其有关连的实体借出quasi-loan（类似贷款）等（s501-503）。
对于以上不得作出贷款的条款，有如下例外：
小型贷款（s505）：如果贷款、类似贷款或信贷交易的交易额未超过公司净资产的5%，则不受以上条款的限制；公司业务支出（s506）：如果董事的有关支出是为公司业务，或是为了履行其作为officer的义务，则对其的贷款不受限制；就民事或刑事抗辩的支出（s507-508）：帮助董事就被控negligence、default、breach of duty / trust等进行抗辩的支出被豁免，但如果董事被控有罪，则必须在不迟于决定成为终局之日（例如：上诉期终止）偿还有关款项（s507(3)）；房贷、商品和土地的租赁（s509-510）：公司可以为董事的唯一或主要住所提供贷款，但不得超过净资产10%，需要不逊于一般的商业条款，出具3个月内的估值报告，并且secured by a legal mortgage on the land comprising the residential premises；正常业务中的交易（s511）：条款必须不逊于一般的商业条款；集团内的交易（s512）。如果违反了以上要求，公司可以要求有关交易或安排无效（voidable at company’s instance），并且董事有责任偿还所得（s513-515）。
董事对整个公司的利益负有义务，但一般并不对单个成员负责。Percival v Wright [1902]，帮助成员出售股份并不意味着对其有信义义务，也不需要向其披露有更高价的买方意图收购有关股份，除非董事act as agents for the member, in which case they are fiduciaries to individual memebrs as well.
董事对公司的义务主要分为两部分：信义义务（fiduciary duties），和技巧与谨慎的义务（skill and care）。
董事对公司负有信义义务：– to act in good faith (bona fide) for the benefit of the company;– to exercise their powers for a proper purpose (instead of their own interests);– to avoid conflict of interest between private interests and duties as directors.– 然而，如果董事辞职并take on a project rejected by the company，董事并不构成利益冲突，也无需上缴利润（Peso Silver v Cropper (1966)），前提是董事已向公司披露有关信息（Industrial Development Consultants v Cooley (1972) UK，隐瞒信息并辞职进行交易的董事并不免责）；– 当出现利益冲突时，董事应当披露所有信息，不参与决策；– 交出交易利润与董事是否有欺诈行为无关，这是董事信义义务的一部分。如果董事希望从交易中获利，应当取得董事会授权，以及（可能）成员大会授权。
违反以上信义义务的合约，公司有权要求作废，但并不自动作废。
随着全职专业董事的出现，法庭对董事的能力要求有所提高。2014年引入了s465（有责任以合理水平的谨慎、技巧及努力行事）。在Australian Securities and Investments Commission v Healey [2011]中，法庭认为：董事（不论是否属于审委会）应当有阅读、理解财报以及足够的financial literacy的能力。执行董事和非执行董事的职责在此问题上没有明显差别（Daniels v Anderson）。另外，董事应当对所在公司业务的基本情况有所了解。对于重要事务，董事不得完全依赖管理层的意见，而可以（且应当）寻求外部意见。
以上case的高标准并不一定在香港法中完全落实，但s465做出了相当的规定。在判断董事是否尽到此项义务时，需考虑** (1)“合理预期任何人”在履行董事职能时会具备的谨慎、技巧和努力，以及 (2)该董事本身实际具备的谨慎、技巧和努力**。
例如，在Re Boldwin Construction Co Ltd (2001)中，因建筑专业背景而获任董事者，并不能免去其关注账目的责任。
任何试图豁免董事negligence, default, breach of duty/trust的章程或合约条款均属无效。当然，这并不阻止公司为董事提供责任保险，也不阻止公司豁免董事对第三方的责任（”permitted indemnity”, 除了犯罪罚款、不合规罚款等少数情况）（s468）。
如果董事完整披露所有事实情况，成员可以通过普通决议案ratify董事违反义务的行为（由于：董事的信义义务和duties of care are owed to the company）（Bamford v Bamford [1970]），除非有关事项为ultra vires（即：公司在法律上无法做出有关董事授权的行为）则需要全体股东同意。并且，如果不涉及欺诈小股东，董事在会议上可以投票（North-West Transportation v Beatty (1887)）
另外，无论如何，如果董事取得全体股东的明确同意，则不能控告其存在negligence（Multinational Gas and Petrochemical Co Ltd v Multinational Gas and Petrochemical Services Co Ltd (1983) UK）。（Chingtung Futures Ltd (in liq) v Lai Cheuk Kwan, Arthur (1994)，唯一股东和主席的不当交易行为导致公司破产，不得被implied ratify，由于其威胁到了公司的存续）。
9.4 董事的离任辞职：董事随时可辞职（s464），但如果违反章程或其它约定，可能需向公司做出赔偿。公司应当在董事辞职后15日内通知处长（s645），而如果董事有合理理由认为公司不会通知，则应当自行通知，内容包括：是否规定董事通知公司辞职一事，通知是否已经发出（s464(3)）。轮换（rotation）：Model articles要求董事需要按三分之一轮换（如果不被整除，则按照最靠近三分之一的数字）。取消资格（Disqualification）：根据Cap 32 IVA部，主要有以下4种取消资格的理由：犯下可公诉罪行；持续违反指明条文（报送申报表、账目、通知处长等）；清盘过程中的欺诈；无力偿债公司的不适合董事。罢免（Removal）：成员可以根据s462将董事罢免，即使董事有固定期限服务合约，但须遵守special notice（s578）的规定发出通知，并以普通决议罢免，但不得使用特别投票权（具体参见9.2.1节）。有关董事无论如何均有权在会议上发言和/或作出书面陈述。
9.4.1 罢免董事
当然，成员也可通过普通决议案罢免董事（s462）。此类决议案需要按照s578提供特别通知（即，至少提前28日）。收到议案后，公司需要立刻通知有关董事，而有关董事有权在会议上陈词和/或提交书面申明。公司需要提前将声明发给各位成员，否则即需在会上进行宣读（s463）。如果法庭认为这一权力被滥用以进行诋毁（defamatory matter），可以允许公司不发送该声明以及不进行宣读。
对罢免的决议而言，成员的投票数不得超过在“一般事宜”上的投票数，并且如果其仅对某些事宜有特别表决权（special voting rights），则在罢免决议上应当视为没有特别表决权。
一经罢免，如果没有在同一次会议上填补，则可作为期中空缺（casual vacancy）填补。一旦有人获委任替代被罢免董事，其上任之日应当为被替代者的last day（s462）。对于被罢免的董事，其获得compensation or damages的权力不受影响。
